上海国泰君安证券资产管理有限公司关于高级管理人员变更公告
送出日期:2022年04月08日
1 公告基本信息
基金管理人名称 | 上海国泰君安证券资产管理有限公司 |
公告依据 | 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》 |
高管变更类型 | 新任证券资产管理公司合规总监、督察长 离任证券资产管理公司合规总监 |
2 新/代任高级管理人员的相关信息
新任高级管理人员职务 | 合规总监、督察长 |
新任高级管理人员姓名 | 吕巍 |
是否经中国证监会核准取得高管任职资格 | - |
中国证监会核准高管任职资格的日期 | - |
任职日期 | 2022-04-08 |
过往从业经历 | 2002年7月至2005年8月中国银行深圳分行法律合规部任法律顾问;2005年8月至2011年12月中国证监会深圳证监局担任主任科员;2012年1月至2016年8月中信证券股份有限公司合规部主管;2016年8月至今在上海国泰君安证券资产管理有限公司法务监察部任总经理。 |
取得的相关从业资格 | 证券从业资格、基金从业资格 |
国籍 | 中国 |
学历、学位 | 研究生学历、硕士学位 |
3 离任高级管理人员的相关信息
离任高级管理人员职务 | 合规总监 |
离任高级管理人员姓名 | 叶明 |
离任原因 | 工作调整 |
离任日期 | 2022-04-08 |
转任本公司其他工作岗位的说明 | - |
4 其他需要说明的事项
上述变更事项经上海国泰君安证券资产管理有限公司第二届董事会第一次会议审议通过,并已按新《证券法》要求进行任职备案。
上海国泰君安证券资产管理有限公司
2022年04月08日
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(二)最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位;
(三)依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的机构,包括证券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、期货公司及其子公司、在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人、 商业银行、金融资产投资公司、信托公司、保险公司、保险资产管理机构、财务公司及中国证监会认定的其他机构;
(四)接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品;
(五)基本养老金、社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII);
(六)中国证监会视为合格投资者的其他情形。